每天做一点历年真题，对自己的复习成果也是一种检验以及查漏补缺，学习的每一步都至关重要，要相信的发奋努力的背后，必有加倍的赏赐。
1、南方保本基金的保本周期为（ ）年。【单选题】
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案:B
答案解析:南方保本基金的保本周期为3年。
2、保本基金起源于（ ）。【单选题】
A.英国
B.美国
C.荷兰
D.日本
正确答案:B
答案解析:保本基金于20世纪80年代中期起源于美国，其核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作。
3、基金募集期限一般不得超过（ ）个月。【单选题】
A.3
B.6
C.9
D.12
正确答案:A
答案解析:基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。
4、开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（）【单选题】
A.份额申购、金额赎回
B.已知价交易原则
C.金额申购、份额赎回
D.份额申购、份额赎回
正确答案:C
答案解析:考察开放式基金申购、赎回的原则：未知价交易原则，金额申购、份额赎回原则。
5、根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，以下不属于现阶段我国保本基金的保本保障机制的是（ ）。【单选题】
A.基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
B.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失
C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利
D.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任
正确答案:C
答案解析:本题答案选C，基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同后，保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失。保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利。根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，现阶段我国保本基金的保本保障机制包括：①由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务；同时，基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任。②基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用；保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失。保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利。③经中国证监会认可的其他保本保障机制。为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券。
6、封闭式基金的申报价格的最小变动单位为（ ）元人民币。【单选题】
A.0.001
B.0.02
C.0.000 1
D.0.002
正确答案:A
答案解析:封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。基金单笔最大数量应低于100万份。
7、金融市场的监管体系中，（）对金融市场实施行业自律性监管。【单选题】
A.银行业监督管理机构
B.证券业监督管理机构
C.保险业监督管理机构
D.中国证券业协会
正确答案:D
答案解析:选项D正确：金融市场的监管体系中，中国证券业协会对金融市场实施行业自律性监管。中国银行业监督管理机构、中国证券业监督管理机构、中国保险业监督管理机构分别对银行业金融机构、证券业金融机构、保险业金融机构及这些机构的业务活动实施监督管理。
8、下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（ ）。【单选题】
A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
正确答案:D
答案解析:分级基金上市遵循证券交易所相关上市条件和交易规则。分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回；目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易；合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额。
9、以下不能作为信托财产的是（）。【单选题】
A.法律法规禁止流通的财产
B.法律法规限制流通的财产
C.委托人合法持有现金
D.委托人自有的、可转让的合法财产
正确答案:A
答案解析:法律法规禁止流通的财产不能作为信托财产；法律法规限制流通的财产须依法经有关主管院批准后，可作为信托财产。
10、更换基金管理人或者基金托管人，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。【单选题】
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
正确答案:D
答案解析:基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
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