在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、在防范风险和规范发展阶段，中国证监会对私募机构采取了一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（）。【单选题】
A.涉嫌非法集资、非法经营证券业务
B.承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为
C.公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题
D.登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题
正确答案:D
答案解析:选项D正确，在防范风险和规范发展阶段，中国证监会对私募机构开展了包括募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为五个方面的专项检查，发现私募机构存在以下各类问题：（1）涉嫌非法集资、非法经营证券业务；（2）承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为；（3）公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题；（4）登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题。
2、私募基金管理人应确保依法公开的信息（）。【单选题】
A.真实、准确、完整
B.真实、准确、及时
C.准确、完整、及时
D.真实、完整、及时
正确答案:A
答案解析:选项A正确，私募基金管理人应确保依法公开的信息真实、准确、完整。
3、某投资人投资10000000元认购基金，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%， 认购期间产生的利息是3元，则其认购份额为（）份。【单选题】
A.9900399
B.9900003
C.9900099
D.9900993
正确答案:D
答案解析:选项D正确，根据公式：认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值，净认购金额=认购金额/（1+认购费率）=10000000/ （1+1%）=9900990，则：认购份额=（9900990+3）/1=9900993份。
4、下列关于基金业协会的叙述中，错误的是（）。【单选题】
A.权力机构是会员大会
B.属于社会团体法人
C.基金托管人应当加入基金业协会
D.会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，权力机构为全体会员组成的会员大会。基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业协会。基金业协会的会员分为四类：普通会员、联席会员、特别会员、观察会员。
5、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（）考虑。【单选题】
A.行为监控中的特定人员分别管理
B.事项识别中的不同管理事项的分类
C.控制活动中的不相容职务分离
D.内部环境中经营理念和经营风格
正确答案:C
答案解析:选项C正确，企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。其中，控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于控制活动中的不相容职务的分离考虑。
6、下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.ETF的申购和赎回程序为提出-确认与通知-清算交收与登记
B.ETF的申购和赎回坚持三项原则
C.ETF的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金
D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误，ETF的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0.5%的标准收取佣金。ETF的申购和赎回程序为提出；确认与通知；清算交收与登记。ETF的申购和赎回坚持三项原则：（1）场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式；（2）场内申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；（3）申购和赎回申请提交后不得撤销。ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式。
7、关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。【单选题】
A.基金份额持有人可申请赎回
B.不可在依法设立的证券交易所交易
C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回
D.基金份额在合同期限内固定不变
正确答案:D
答案解析:选项D正确，封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
8、（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。【单选题】
A.基金份额持有人
B.基金监管机构
C.基金评级机构
D.基金注册登记机构
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。基金评级机构作用就是收集基金市场相关信息，然后通过科学定性定量的方法，按照评级标准以及购买这种基金所承担的风险、以及基金所能够带来的回报等方面信息，对基金进行排序。基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的独立机构，是基金市场日常运作必不可少的硬件设施。它的业务包括：基金投资者账户管理、基金注册登记、清算及基金交易、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
9、（）不可以开立基金账户。【单选题】
A.16岁个体小王
B.17岁在读大学生
C.23岁应届毕业生
D.65岁退休干部小李
正确答案:B
答案解析:选项B正确，我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18—70周岁具有完全民事行为能力人，而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收入证明才能进行开户。
10、下列关于《证券投资基金》赋予中国证监会的职权，说法错误的是（）。【单选题】
A.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
C.查询当事人和证券公司的资金账户、证券账户
D.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误，《证券投资基金法》赋予中国证监会以下职权：（1）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； （2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（3）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；（4）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；（5）对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；（7）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
