练习题是考生备考不可或缺的资料，为了让考生们养成每天做题的习惯，乐考网特地整理了相关考试题，小伙伴们要仔细练习呦！
1、目前常见的股权投资基金销售机构包括（）等。Ⅰ.商业银行、证券公司Ⅱ.期货公司、保险机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.独立基金销售机构【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确，常见的股权投资基金销售机构主要包括：商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。
2、1992年至2000年是中国股权市场发展的（）阶段，投资者对股权投资认识有限，政策环境不健全，企业股权结构不合理，市场发展受到制约。【单选题】
A.萌芽
B.蓬勃发展
C.成熟、健康发展
D.盘整
正确答案:A
答案解析:1992年至2000年是中国股权市场发展的萌芽阶段。投资者对股权投资认识有限，政策环境不健全，企业股权结构不合理，市场发展受到制约。
3、基金管理人委托基金销售机构募集的，（ ）私募基金管理人依法承担责任。【单选题】
A.可以因委托募集免除
B.不可以因委托募集免除
C.可以因委托募集部分免除
D.不确定
正确答案:B
答案解析:基金管理人委托基金销售机构募集的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担责任。
4、关于股权投资基金实行的适度监管原则，下列表述正确的是（）。【单选题】
A.在市场准入环节，对基金管理人和基金进行前置审批
B.在基金托管环节，除基金合同另有约定外，由基金托管人托管
C.在信息披露环节，所有事项都由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定
D.在行业自律环节，充分发挥证券行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理
正确答案:B
答案解析:A项，在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批，而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查； C项，在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定，其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定；D项，在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。
5、《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定：未经登记，任何单位或者个人不得使用（）进行投资活动。Ⅰ. “基金”字样Ⅱ.“基金管理”字样Ⅲ. 近似名称进行证券投资活动Ⅳ. 法律、行政法规另有规定的除外【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:C
答案解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定：“未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外”。
6、基金从业人员申请基金从业资格，应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ.具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外Ⅱ.具有完全民事行为能力Ⅲ.品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密Ⅳ.通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试Ⅴ.中国证监会规定的其他条件【单选题】
A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:根据《基金从业人员资格管理暂行规定》，基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业资格。基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列的条件：（1）具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外（2）具有完全民事行为能力（3）品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密（4）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试（5）遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规（6）具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历;或具有其他专业专科以上学历并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券金融、法律等专业知识（7）中国证监会规定的其他条件。
7、基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近（ ）涉诉或仲裁的情况。【单选题】
A.一年
B.二年
C.三年
D.四年
正确答案:C
答案解析:基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。
8、下列可豁免国有股转持的是（）。【单选题】
A.经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定，职工人数600人
B.经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定，职工人数300人
C.根据会计师事务所审计的年度合并会计报表，年销售（营业总收入）2亿元，资产总额3亿元
D.根据会计师事务所审计的年度合并会计报表，年销售（营业总收入）3亿元，资产总额2亿元
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：符合以下条件，可豁免国有股转持：（1）豁免国有股转持义务的创投机构资质要求。经营范围符合《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委等10部门令第39号，以下简称39号令）或《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令 第105号，以下简称105号令）的规定，且工商登记名称中注有“创业投资”字样。在2005年11月15日前完成工商登记的，可保留原有工商登记名称，但经营范围须符合39号令或105号令的规定。遵照39号令规定的条件和程序完成备案，且最近一年必须通过备案管理部门年度检查（申请豁免转持义务当年新备案的创投机构除外），投资运作符合39 号令有关规定；或者遵照105号令规定的条件和程序完成备案，且通过中国证券投资基金业协会有关资格审查，投资运作符合105号令有关规定。（2）豁免国有股转持义务的引导基金应当按照《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》（国办发[2008] 116号）的规定，规范设立并运作。（3）投资的未上市中小企业应当同时符合下列条件：经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定，职工人数不超过500人；根据会计师事务所审计的年度合并会计报表，年销售（营业总收入）不超过2亿元，资产总额不超过2亿元。（4）创投机构或引导基金投资于未上市中小企业，其投资吋点以创投机构或引导基金投资后，被投资企业取得工商行政管理部门核发的法人营业执照或工商核准变更登记通知书的日期为准。同一创投机构或引导基金对未上市中小企业进行多轮投资的，第一次投资为初始投资，其后续投资均按初始投资的时点进行确认。被投资企业规模按照创投机构或引导基金初始投资时点的上一年度末的相关指标进行认定。
9、导致公司解散清算的可抗因素包括（）Ⅰ、经营管理不善Ⅱ、公司产品销售不尽人意Ⅲ、与经济市场严重脱轨Ⅳ、资金不足【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:导致公司解散清算的可抗因素包括1.经营管理不善2. 公司产品销售不尽人意3. 与经济市场严重脱轨
10、内部控制在股权投资基金的哪些环节中贯穿始终（）。Ⅰ.信息披露Ⅱ.投资研究Ⅲ.运营保障Ⅳ.投资运作Ⅴ.资金募集【单选题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：内部控制在股权投资基金的资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等各个环节中贯穿始终。股权投资基金管理人应从内部控制的目标与原则、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。
以上就是小编给大家分享的全部内容了，预祝大家考试旗开得胜，如果您喜欢我们的内容，那就赶紧关注我们，我们也将及时为大家更新更多考试资讯。
