在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。【单选题】
A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
正确答案:D
答案解析:审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。ABC项都属于合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责。
2、公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，不得进行的行为有（）。Ⅰ.虚假出资或者抽逃出资Ⅱ.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动Ⅲ.按照要求召开股东大会Ⅳ.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：（1）虚假出资或者抽逃出资；（2）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；（3）要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益；（4）国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人有前款行为或者股东不再符合法定条件的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。在前款规定的股东、实际控制人按照要求改正违法行为、转让所持有或者控制的基金管理人的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制有关股东行使股东权利。
3、以下关于基金份额发售的各种说法，不正确的是（）。【单选题】
A.基金管理人应当在自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。
B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过6个月。
C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
D.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过3个月。基金管理人应当在自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售，基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
4、（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。【单选题】
A.合格管理
B.合规管理
C.违约管理
D.违规管理
正确答案:B
答案解析:合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
5、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）。【单选题】
A.ETF等被动基金规模迅速扩大
B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
D.另类投资基金兴起
正确答案:B
答案解析:选项B正确，全球基金业发展的趋势与特点包括（1）美国占主导地位，其他国家和地区发展迅猛；（2）开放式基金成为证券投资基金的主流产品；（3）基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出；（4）基金资产的资金来源发生了重大变化；（5）ETF等被动基金规模迅速扩大；（6）另类投资基金兴起。
6、基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。【单选题】
A.督察长
B.监事会
C.经理层
D.合规管理部门
正确答案:C
答案解析:公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
7、以下哪项关于上市开放式基金（LOF）的描述是错误的（）。【单选题】
A.可以在场内市场进行申购赎回
B.可以在场外市场进行申购赎回
C.不可以跨市场转托管
D.是我国对证券投资基金的一种本土化创新
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误，上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金，它是我国对证券投资基金的一种本土化创新，可以跨市场转托管。
8、基金客户服务“投资者利益优先”的宗旨体现的核心理念不包括（）。【单选题】
A.良好的客服形象
B.良好的技术
C.良好的客户关系
D.良好的客户体验
正确答案:D
答案解析:基金客户服务的宗旨是“投资者利益优先”，从客户的实际需求出发，为客户提供真正有价值的服务，帮助客户更好地使用产品。这一宗旨体现了“良好的客服形象、良好的技术、良好的客户关系、良好的品牌”的核心服务理念。
9、下列关于基金推介材料说法正确的是（）。【单选题】
A.登记基金的过往业绩
B.使用“净值归一”等误导投资人的表述
C.夸大或片面宣传基金
D.违规承担损失或承诺收益
正确答案:A
答案解析:考察基金推介材料中所禁止的问题。本题答案为A。基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的投资业绩。(3)违规承诺收益或者承担损失（D符合）。(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述（C符合）。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健…“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长…“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述（B符合）。(8)中国证监会规定的其他情形。
10、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。【单选题】
A.期限不同
B.法律形式不同
C.投资对象不同
D.募集方式不同
正确答案:A
答案解析:选项A正确，封闭式基金与开放式基金主要有以下不同：期限不同；份额限制不同；交易场所不同；价格形成方式不同；激励约束机制与投资策略不同。
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