乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的董事会负责（）。【单选题】
A.制定融资融券业务的基本管理制度
B.制定融资融券业务操作流程
C.负责融资融券业务的具体管理和运作
D.具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司的董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
2、下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点，说法错误的是（）。【单选题】
A.具有证券经纪业务资格
B.公司及其董事最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C.配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员
D.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：（1）具有证券经纪业务资格；（2）股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；（3）具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）组织的测试；（4）公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。
3、《证券公司监督管理条例》等法律法规已经明确经营机构应当了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:《证券公司监督管理条例》等法律法规已经明确经营机构应当了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息。
4、未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款。
5、对于资产管理业务，证券公司应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为（）。【多选题】
A.为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
B.由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作
C.由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议
D.根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利
正确答案:A、B、C、D
答案解析:证券公司应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为：（1）为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务；（2）由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作；（3）由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议；（4）根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利；（5）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
6、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。【单选题】
A.1
B.3
C.4
D.6
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
7、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。【多选题】
A.业务复杂程度
B.业务能力
C.业务时间长短
D.承担的责任与风险
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度（A正确）及所承担的责任和风险（D正确）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
8、证券行业文化建设有三个层次，其中的观念层包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。
9、关于上市公司的收购，下列做法符合规定的是（）。【不定项】
A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
B.2021年8月10日，甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份
C.要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元/股
D.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
正确答案:A、D
答案解析:在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在下列情形:(1) 降低收购价格; (2)减少预定收购股份数额; (3)缩短收购期限; (4)国务院证券监督管理机构规定的其他情形。采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票。收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件。
10、融券专用证券账户不得用于证券买卖。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:融券专用证券账户：用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
