学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、法律尽职调查重点关注的内容不包括（）。【单选题】
A.公司的设立及存续
B.公司的税务
C.公司的规章制度
D.公司的诉讼、仲裁及行政处罚
正确答案:C
答案解析:法律尽职调查重点关注内容：
（1）公司的设立及存续
（2）公司的业务
（3）公司的主要财产
（4）公司的债权债务
（5）公司的税务
（6）公司的劳动
（7）公司的诉讼、仲裁及行政处罚
2、投资者适当性管理的基本内容包括（ ）。
Ⅰ. 了解投资者并对其分类
Ⅱ. 了解产品或服务及其分级
Ⅲ. 投资者与产品或服务的匹配
Ⅳ. 内部控制措施和揭示产品或服务的风险
【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
投资者适当性管理的基本内容：
（1）了解投资者并对其分类。内容主要包括了解投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息，并在此基础上进行适当分类。
（2）了解产品或服务及其分级。内容主要包括了解产品或服务的特征和风险等因素，并在此基础上划定风险等级。
（3）投资者与产品或服务的匹配。主要是将金融产品或服务的风险等级与投资者自身的风险承受能力等级按一定原则进行匹配，但也应当综合考虑投资者对流动性、投资期限等其他方面的需求。
（4）内部控制措施。证券公司应当将开展投资者适当性工作纳入内部控制，采取各种措施保证制度的有效实施。
（5）揭示产品或服务的风险，与合格投资者签署《风险揭示书》。
3、下列选项中不可以认定为具有私募基金从业资格的条件是（）。【单选题】
A.通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试
B.最近三年从事投资管理相关业务
C.基金业协会认定的其他情形
D.私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训
正确答案:D
答案解析:根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格:（1）通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;（2）最近三年从事投资管理相关业务;（3）基金业协会认定的其他情形。
4、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定，最近（）年从事投资管理相关业务，可以认定为具有私募基金从业资格。【单选题】
A.一
B.二
C.三
D.五
正确答案:C
答案解析:
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。
具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格:
（1）通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;
（2）最近三年从事投资管理相关业务;
（3）基金业协会认定的其他情形。
5、私募基金合同重大事项发生变更的，（ ）应按照中国基金业协会要求及时向中国基金业协会报告。【单选题】
A.私募基金管理人
B.私募基金托管人
C.中国证监会
D.私募基金募集机构
正确答案:A
答案解析:1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第五十六条 说明私募基金合同变更的条件、程序等。（3）订明私募基金合同重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向中国基金业协会报告。
6、市盈率等于（）Ⅲ.每股价格/每股净利润【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：市盈率等于企业股权价值与净利润的比值（每股价格/每股净利润)
7、（）体现了投资资金的时间价值。【单选题】
A.内部收益率
B.已分配收益倍数
C.已获利息倍数
D.总收益倍数
正确答案:A
答案解析:内部收益率（IRR)，是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值；已分配收益倍数是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人现金的回收情况；总收益倍数是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。
8、反摊薄条款又称反稀释条款（Anti-dilution），是一种用来保证股权投资基金（ ）的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。【单选题】
A.价值
B.风险
C.权益
D.付出
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：反摊薄条款又称反稀释条款（Anti-dilution），是一种用来保证股权投资基金权益的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资。
9、股权投资基按照单一项目的收益分配方式的第一步需要分配的是（）。【单选题】
A.每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金
B.向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额
C.向基金投资者分配，直至基金投资者获得截至分配时点已收回的投资本金及门槛收益率计算的门槛收益
D.若基金有追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬；最后的剩余资金，按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配
正确答案:A
答案解析:选项A正确：按照单一项目的收益分配方式的具体分配流程一般如下：
10、（）是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章，经国务院批准、十部委联合发布，使其具有较高效力层级和影响力。【单选题】
A.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》
B.《外商投资创业投资企业管理规定》
C.《证券投资基金法》
D.《创业投资企业管理暂行办法》
正确答案:D
答案解析:选项D正确：《创业投资企业管理暂行办法》是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章，经国务院批准、十部委联合发布，使其具有较高效力层级和影响力。该办法定义了创业投资、创业企业，明确创业投资是指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式；创业企业是指在中华人民共和国境内注册设立的处于创建或重建过程中的成长性企业，但不含已经在公开市场上市的企业。按其规定，对各类处于创建或重建过程中的未上市成长性企业的投资，均可归入创业投资。
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